1、产品基本信息
产品成立于2007年12月,将于2010年12月到期。本产品主要投资于在沪深证券交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的证券产品,具体包括:A股股票、沪深交易所的债券(国债、企业债、可转债等债券资产)及债券回购、权证、封闭式基金、从交易所市场买卖指数型LOF与ETF的流通份额、开放式基金,以及银行固定收益理财产品、现金资产等。截至9月10日,本产品存续份数为3.65亿份,单位净值1.1618元。
2、投资顾问及投资经理介绍
投资顾问:华夏基金管理有限公司
投资经理:郭树强,现任华夏基金机构投资总监,2004年获中国证券报首届基金经理金牛奖得主,经济学硕士,毕业于中国人民银行总行金融研究所研究生部。1998年3月加入华夏基金管理有限公司,历任交易员、兴和基金经理助理、兴和基金经理、兴华基金经理、交易主管和基金评估小组组长。
3、第三季度产品业绩表现及投资顾问近期操作策略
国投光华精选组合的表现如下表(截至9月10日):
组合名称 | 10年3季度涨跌 | 今年年以来涨跌 | 成立以来涨跌 |
光华精选 | 3.75% | -11.69% | 16.18% |
沪深300指数 | 14.42% | -17.99% | -43.79% |
截至9月10日,本产品的单位净值为1.1618元,季度净值增长率为-14.95%;
运作以来,本组合的净值增长率为16.18%,业绩远远优于同时期市场指数的表现。
4、投资顾问近期操作策略
投资顾问华夏基金近期要求终止其担任投资顾问的与各家银行合作的银信合作理财产品投资顾问合同,因本产品仅剩3个多月到期,根据与华夏基金沟通,其将继续运作本产品至到期,并在运作期间履行勤勉尽责的义务。从投资经理操作情况来看,自从其8月中旬提出更换投资顾问建议以来,已根据我行要求逐步降低了股票持仓比例,股票持仓比例从63%降低至45%,期间净值从1.13元涨至1.1645元。
因本产品即将到期,投资经理将在尽量控制产品净值下行风险,在剩余期限内逐步卖出所持有的证券品种,以保证产品平稳到期终止。
5、投资组合报告
1)期末信托资产组合
日期:2010年9月10日
序号 | 品种 | 占总资产比例 |
1 | 股票 | 42.88% |
2 | 货币资金 | 57.12% |
合计 | 100.00% |
2)末按市值占信托资产净值比例大小排序的前十名股票明细
日期:2010年9月10日
序号 | 证券名称 | 证券代码 | 证券市值占净资产总值 |
1 | 北巴传媒 | 600386 | 8.41% |
2 | 民生银行 | 600016 | 7.52% |
3 | 碧水源 | 300070 | 7.03% |
4 | 中兴通讯 | 000063 | 6.19% |
5 | 燕京啤酒 | 000729 | 4.89% |
6 | 景兴纸业 | 002067 | 3.58% |
7 | 桂林旅游 | 000978 | 3.07% |
8 | 康缘药业 | 600557 | 2.08% |
9 | 铜陵转债 | 126630 | 0.11% |
中国光大银行
2010年10月19日