东北证券2号成长精选集合资产管理计划2011年2月开放的提示公告

根据《东北证券2号成长精选集合资产管理计划说明书》和《东北证券2号成长精选集合资产管理计划集合资产管理合同》的有关约定，东北证券2号成长精选集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”） 自成立后设封闭期3个月，封闭期满后的3个工作日为首个开放期。首次开放期结束后，每个自然月的前3个工作日为开放期。本集合计划即将迎来2011年2月的开放期。为做好本次开放的各项相关工作，现将开放期的有关事项公告如下：

1、2011年2月的开放期为2011年2月1日、9日、10日，共计3个工作日。

2、本集合计划在开放期的规模上限为50亿份。

3、在开放期内，管理人接受参与和退出申请。

1）申请参与：初次参与本集合计划的最低金额为100，000 元人民币（包括参与费），每次追加参与金额应大于或等于1，000元人民币。已持有本集合计划份额的委托人参与金额应大于或等于1，000元人民币。

（1）集合计划的参与费率

参与金额越大，费率越低。具体列表如下：

（2）参与份额的计算方法

参与本集合计划的参与费用采用前端收费模式（即参与集合计划时缴纳），委托人的参与金额包括参与费用和净参与金额。参与份额的计算方式如下：

参与费用=参与金额×参与费率

净参与金额=参与金额－参与费用

参与份额=净参与金额/T日集合计划单位净值

2）申请退出：退出以份额申请。每次退出份额应大于或等于1，000份，退出后的最低存续份额应大于或等于1，000份。如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于1，000份时，则管理人自动将该委托人在该推广机构的全部剩余份额退出给委托人。

（1）集合计划的退出费率

持有时间越久，费率越低。

（2）退出金额的计算方法

退出金额=退出份额×T日集合计划份额净值 - 管理人业绩报酬

退出费用=退出金额×退出费率

退出净额=退出金额－退出费用

（3）业绩报酬的计算方法

委托人退出时，按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率，当年收益率R大于6%时，管理人提取业绩报酬。具体计算方法详见《东北证券2号成长精选集合资产管理计划说明书》的相关规定。

3）委托人可在本集计划各代销机构――东北证券各营业部、中国建设银行、中国光大银行、交通银行各开放网点办理参与和退出业务。

4）业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常工作日的交易时间。

5）大额资金退出预约

委托人一次申请退出份额超过500万份（含本数），必须在申请日前3个工作日向管理人提出书面预约。

4、推广机构在T日规定时间受理的委托人申请，委托人可在T+2日后（包括该日）可向集合计划推广机构查询参与和退出的成交情况。集合计划参与和退出的登记结算将按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。委托人参与（T日）采用全额缴款方式。若管理人确认参与成功，T+2日内参与款划往集合计划托管专户。若管理人确认参与不成功或无效，参与款项将退回委托人账户。若管理人确认委托人退出申请成功，集合计划管理人应指示集合计划托管人于T+3日内将退出款项从集合计划托管专户划出。推广机构收到退出款后于两个工作日内划往退出委托人指定的银行账户。

5、如果发生巨额退出，根据《东北证券2号成长精选集合资产管理计划说明书》和《东北证券2号成长精选集合资产管理计划集合资产管理合同》的规定办理。

详情请咨询我行各营业网点或致电客服电话95595。

特此公告。

中国光大银行
                                         2011年1月25日